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  来源:证基风云

  因年初发布的一篇证券研究报告违规,上海证监局对上海证券采取出具警示函措施的决定,研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐被采取监管谈话措施。

  6月17日联盟之电竞莫扎特_电竞女选手,上海证监局官网显示,因发布的一篇证券研究报告违规,上海证监局对上海证券采取出具警示函措施的决定,研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐被采取监管谈话措施。

  事实上,该报告在今年初发布后的第二天就惨遭“打脸。涉事企业发布澄清公告,表示未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动,公司无法预测2022-2023年的业绩情况,报告仅为上海证券研究所意见,不代表公司立场。

  遭警示并要求整改

  具体而言,上海证监局表示,上海证券发布的证券研究报告《原料自主可控,引领POCT检测发展》存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。

  上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2010]28号,经证监会公告[2020]20号修订)第九条、第十条和《发布证券研究报告执业规范》(2020年修订)第十七条第三款的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修订)第六条的规定。

  根据规定,上海证监局决定对上海证券采取出具警示函的监督管理措施,要求引以为戒,认真查找和整改问题,持续完善内部控制。

  黄卓作为证券研究报告《原料自主可控,引领POCT检测发展》的署名分析师,对研究报告分析结论的合理依据不够充分负有责任;邵锐作为公司研究所主持工作的副所长,对公司研究报告发布前的质量控制存在不足负有责任。上海证监局对二人采取监管谈话措施。

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  被涉事企业“打脸”

  时间回到今年1月11日,上海证券研究所发表《安旭生物(688075)深度报告:原料自主可控,引领POCT检测发展》,对安旭生物2022年-2023年业绩进行了盈利预测,预计2021-23 年公司将实现归母净利润7.26/29.88/16.55亿元,同比增长11.9%/311.5%/-44.6%,对应EPS 为11.84/48.72/26.98,21-23年PE估值为15.08/3.67/6.62倍。

  1月12日,安旭生物发布业绩预增公告联盟之电竞莫扎特_电竞女选手,预计2021年实现归母净利润6.58亿元至7.9亿元,同比增加1.41%至21.69%。此外,安旭生物特意针对上述证券研究报告发布了澄清说明,第一,公司未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动,也从未向外界提供过尚未披露的相关业绩数据及公司经营数据。

  第二,报告仅为上海证券研究所意见,不代表公司立场。截至目前,公司未做过任何2022-2023年的业绩预测。鉴于境外疫情发展及控制情况、检测方法的选择、境外市场推广力度、客户认可程度、市场竞争程度、其他国家疫情防控政策等多种影响因素,公司无法预测2022-2023年的业绩情况。

  监管层从严规范

  针对券业研报哗众取宠、夸大事实等乱象,监管部门早已重拳出击。

  2020年5月底,中国证券业协会发布《发布证券研究报告执业规范(修订稿)》《证券分析师执业行为准则(修订稿)》两份行业自律规则,分别对分析师研报质量、新媒体管理、外聘专家、廉洁从业、考评独立性、保密制度及适用规范等七大方面做出修订。

  修订后的《发布证券研究报告执业规范》共40条,《证券分析师执业行为准则》共30条。两份规则的修改共计33处,主要围绕七大方向,具体包括:

  ◆ 加强研究报告质量管控、提升研究报告质量;

  ◆ 加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理,规范分析师执业行为;

  ◆ 加强分析师廉洁从业管理和职业道德建设,提升分析师职业道德水准;

  ◆ 加强分析师考核、参加评选管理,强化分析师执业独立性;

  ◆ 加强保密管理,规范分析师上市公司调研;

  ◆ 规范外请专家服务行为;

  ◆规范研究报告发布、转载,以及宏观经济、产业研究及境外上市公司研究报告发布行为。

  此外,2020年9月16日,深圳证监局发布证券期货机构监管通讯(2020第5期)。其中,文件指出,个别证券分析师为了抓热点联盟之电竞莫扎特_电竞女选手,导致研报内容出现“硬伤”,对公司声誉造成一定损害,辖区证券公司应当以此为戒。

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责任编辑:杨红卜

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